Lazán kezelte az ügyfelek pénzét a brókercég

2014. december 15. Fedezet nélkül végrehajtott tranzakciók, az ügyletek utólagos rögzítése, a magas kockázatú kötések kiszűrésének hiányosságai – néhány megállapítás, amiért a jegybank húszmillió forintos bírságot szabott ki a Strategon Értékpapír Zrt-re. A társaság egykori igazgatóság elnökét külön is megbüntették.

A jegybank a Strategon Értékpapír Zrt.-nél hivatalból lefolytatott célvizsgálat során megállapította, hogy a cég – bár befektetési politikájában vállalta, hogy szigorú kockázatkezelési technikát alkalmaz – nem alakított ki olyan kockázatvállalási és kockázatkezelési döntéshozatali rendet, illetve kontrollpontokat, amelyek alkalmasak lettek volna a nagyon magas kockázatot hordozó és időnként súlyos veszteséggel járó befektetési ügyletkötések kiszűrésére. Ennek eredményeként a kezelt portfóliók szélsőséges kockázati szinteket értek el.

A portfóliókezelési tevékenység kapcsán a felkínált terméket valamennyi dokumentum modellportfólióként tüntette fel. Nem utaltak az egyedi kezelésre és az ezzel járó speciális kockázatokra. Pedig – alapvetően az egyedi befektetési döntések nyomán – jelentős különbségek jelentkeztek az azonos befektetési politikához tartozó ügyfelek hozamai között, ami súlyosan sértette az egyenlő elbánás követelményét.

A Strategon sokszor az ügyfél kérelme vagy engedélye nélkül, fedezet hiányában hajtott végre tranzakciókat. Ehhez számos esetben más ügyfelek pénzeszközei jelentették a pótlólagos fedezetet. Sok tranzakciót utólagosan rögzítettek a nyilvántartási rendszerben, vagyis megsértették az időrendiségre és folyamatosságra vonatkozó jogszabályi követelményeket.

Mindezek miatt az MNB húszmillió forint bírság megfizetésére kötelezte a társaságot. Enyhítő körülményként vették figyelembe, hogy a társaság új vezetése több feltárt hiányosságot már a vizsgálatot megelőzően vagy annak során kijavított. Az MNB a Strategon egykori elnök-vezérigazgatóját, P. Józsefet a befektetési vállalkozás vezető állású személyének felelősségére vonatkozó jogszabályi előírás súlyos megsértése miatt 14 millió forint felügyeleti bírság megfizetésére kötelezte.


Címkék:  , , ,

Kapcsolódó anyagok