Megbírságolták az OTP alapkezelőjét

2017. május 24. A felügyeleti hatóság 35 millió forint bírságot szabott ki az OTP Alapkezelőre kockázati, likviditási és befektetéskezelési jogsértések miatt. A társaság időnként áthágta a saját szabályait is. A befektetőket nem érte kár.

A Magyar Nemzeti Bank (MNB) – mint tudatta – átfogó vizsgálatot végzett az OTP Alapkezelőnél 2013.december 31-től az ellenőrzés lezárásáig. Az ellenőrzés során hiányosságokat tártak fel – többek között – a befektetési döntések meghozatalának és végrehajtásának ellenőrizhetőségével, a limitsértések megakadályozására nem alkalmas kockázatkezelési és mérési folyamataival, technikáival és intézkedéseivel, a befektetési alapok likviditáskezelésével, illetve további befektetéskezelési és portfóliókezelési gyakorlatával kapcsolatban.

Az MNB vizsgálata feltárta továbbá, hogy az OTP Alapkezelő a befektetési alapkezelési tevékenységét nem mindenkor az általa kezelt befektetési alapok kezelési szabályzatának megfelelően végezte, illetve nem alkalmazott megfelelő, az összeférhetetlenségi helyzetek kialakulását megakadályozó intézkedéseket.

A jogsértések miatt az MNB ma közzétett határozatában összesen 35 millió forint bírságot szabott ki az OTP Alapkezelőre, kötelezte a hiányosságok megszüntetésére, valamint a jogszabályszerű működést támogató intézkedések megtételére. Az OTP Alapkezelőnek a határozat kézhezvételétől számított 60 napon belül kell teljesítenie a jegybank által előírt kötelezettségeket. Az OTP Alapkezelőnek írásban kell tájékoztatni az MNB-t a jogsértések megszüntetésére vonatkozó intézkedéseiről.

A bírságösszeg meghatározásakor súlyosító körülménynek számítottak a feltárt rendszerszintű hiányosságok, azok kockázatossága, illetve az OTP Alapkezelő jelentős piaci részesedése. Enyhítő körülményként vette figyelembe a jegybank az alapkezelő együttműködő magatartását és azt, hogy már a vizsgálat során számos azonnali intézkedést tett a hiányosságok megszüntetése érdekében, illetve azt, hogy átfogó intézkedési terv keretében bemutatta az MNB számára a jogszabálysértő hiányosságok megszüntetése érdekében megtenni szándékozott további intézkedéseket.

A feltárt jogsértéseknek emellett nem volt negatív hatása a pénzügyi intézményrendszer tagjaira és a befektetőkre.

Szerző: Az Én Pénzem
Címkék:  , , , ,

Kapcsolódó anyagok