Magánszemélyekre is lecsapott az MNB

2017. május 29. Első alkalommal nem csak illegális tevékenységet folytató brókercéget, hanem a benne résztvevő magánszemélyeket is megbírságolt a Magyar Nemzeti Bank (MNB). Összesen 7 millió forintot szabott ki három magánszemélyre.

Első ízben büntetett meg az MNB jogosulatlan pénzügyi tevékenység miatt magánszemélyeket, amikor ma közzé tett határozatában az Interactive Ltd. tevékenységében történő közreműködésért S. Krisztián Jánost és F. Dávidot 2,5-2,5 millió, B. Balázst pedig 2 millió forint bírsággal sújtotta.

A bolgár székhelyű cégre – amely korábban Interactive Brokerage Ltd., illetve Global Markets Ltd. néven is működött – 40 millió forintot szabtak ki, emellett véglegesen megtiltották, hogy az MNB engedélye nélkül pénzügyi szolgáltatási tevékenységet végezzen.

Az Interactive Ltd. kamat ígérete és visszafizetési kötelezettség vállalása mellett üzletszerűen gyűjtött betétnek nem minősülő visszafizetendő pénzeszközöket, többnyire magyar ügyfeleitől, és minden alap nélkül kínált kedvező feltételekkel tőzsdei bevezetés előtt álló társaságokba történő befektetési lehetőséget, ám semmilyen tőkepiaci kereskedést nem végzett.
Az elmarasztalt magánszemélyek– egyebek mellett –munkatársakat kutattak fel és tanítottak be telefonos ügyfélszerzésre, és érdemben közreműködtek magyarországi befektetőkkel kötött megállapodások létrehozásában, vagyis lelkesen ügynököltek.
A céggel szemben már 2015. november 9. óta folyik piacfelügyeleti vizsgálat. Ideiglenes intézkedésként már akkor eltiltották az ilyen tevékenységektől, mert megállapították, hogy a befizetéseket jellemzően bizonyos „Tiger Aset Management Ltd”, „Royal Capital Management Lcc” és „Alpha Broking Eood” elnevezésű, Magyarországon az MNB engedélyéhez vagy bejelentéshez kötött tevékenység végzésére szintén nem jogosult intézményekhez továbbítják. Akkor az Interactive Ltd. ismertté vált magyarországi számláinak zárolását is elrendelték s bűncselekmény gyanúja miatt rendőrségi feljelentést is tettek.

Az erről kiadott közleményben egyben felhívták a figyelmet arra is, hogy a
társaság neve megtévesztően hasonlít az Amerikai Egyesült Államokban – az ottani felügyeleti hatóság engedélyével – legálisan működő Interactive Brokers LLC nevéhez, amelyhez azonban semmi köze.

Az Interactive Ltd. azonban a tevékenységi engedélyének visszavonása ellenére továbbra is működött - az MNB közleményének megfogalmazása szerint - professzionális piaci szereplő látszatát keltette, kihasználta, hogy a cégneve hasonlít az ismert amerikai brókercéggel miközben a tevékenység végzéséhez szükséges alapvető személyi, tárgyi, technikai feltételekkel sem rendelkezett.

Az MNB most közzé tett közleményében ismételten felhívja a befektetők figyelmét, hogy a piacon szaporodnak a tőzsdei bevezetésekben részvételi lehetőséget hirdető társaságok, amelyek nem tartják be a befektetők védelmét biztosító jogszabályokat. Ajánlja, hogy a befektetők szerződéskötés előtt tájékozódjanak a legálisan működő piaci szereplőkről az MNB honlapján ingyenesen elérhető adatbázisban.

Szerző: LG
Címkék:  , , ,

Kapcsolódó anyagok